Warsztat pracy Compliance Officera

Szkolenie nakierowane jest na przekazanie praktycznych wskazówek dotyczących warsztatu pracy Compliance Oficera, wypracowanych na podstawie wieloletniego doświadczenia prelegenta zdobytego w pracy w spółkach prywatnych oraz w przedsiębiorstwach z udziałem Skarbu Państwa.

Compliance to sposób organizacji przedsiębiorstwa, polegający na stworzeniu odpowiedniej struktury i stosowaniu odpowiednich systemowych środków zapobiegawczych, które redukują ryzyko wystąpienia nieprawidłowości powstałych wskutek działania pracowników lub partnerów handlowych. Ma on zapobiec łamaniu regulacji prawnych, zasad prawa, dobrowolnie przyjętych regulacji i promować działanie zgodne ze standardami etycznymi.

W trakcie warsztatu prelegent scharakteryzuje najważniejsze zadania i wyzwania, które ma przed sobą osoba powołana na stanowisko Compliance Officera, czyli:

• identyfikowanie i zarządzanie ryzykiem w organizacji,
• praca nad zasadami i regulacjami wewnętrznymi i weryfikacja ich przestrzegania,
• doradztwo w zakresie stosowania się do nowych obowiązków prawnych,
• prowadzenie audytów wewnętrznych (lub współpraca z podmiotami, które je prowadzą),
• nadzór nad system informowania o nieprawidłowościach w organizacji,
• dbałość o etyczne działania pracowników i bezpieczną współpracę z kontrahentami.

Cel warsztatów

Celem warsztatu jest przekazanie wiedzy oraz umiejętności poprzez wykonanie praktycznych przykładów i ćwiczeń z zakresu zadań wykonywanych przez Compliance Oficera.

Opowiemy w jaki sposób rola Compliance Oficera wpisuje się w organizację i jej procesy biznesowe oraz w jaki sposób budować i rozwijać Compliance Management System (CMS).

Celem warsztatu jest przekazanie uczestnikom odpowiednich umiejętności praktycznych. Szkolenie to wzmocni kompetencje osób pracujących już w obszarze compliance, jak i tych, którzy aspirują do tej roli lub zostały wyznaczone do zadań związanych z whistleblowingiem.

W trakcie warsztatów dowiesz się m.in.:

• Jaka jest rola i miejsce Compliance Officera w organizacji?
• Jakie są podstawy prawne compliance?
• Jakie inne normy i regulacje branżowe wpływają na pracę Compliance Officera?
• Jaki jest status Compliance Oficera w organizacji?
• Jakie obowiązki ma Compliance Oficer?
• Jak mapować ryzyko w organizacji?
• Jak wykrywać i rozpatrywać nieprawidłowości?
• Jak weryfikować kontrahenta (m.in. w tym pod kątem AML i sankcji)?
• Jakie są najnowsze trendy w compliance?
• Jak rozwiązywać trudne sytuacje w pracy Compliance Oficera?
• Jak prowadzić audyty compliance?
• Jak rozmawiać w trakcie dochodzeń wewnętrznych/wyjaśniania nieprawidłowości?
• Kiedy i jak rozmawiać z przedstawicielami organów publicznych?
• Jak efektywnie dbać o interes organizacji?
• Jak wdrażać skutecznie procedury wewnętrzne w organizacji – czyli jak dobrze napisać procedurę?

Dla kogo są te warsztaty?

Warsztaty przeznaczone są dla specjalistów z zakresu compliance, jak i tych, którzy aspirują do tej roli oraz dla osób zarządzających organizacjami.

1. Rozwiązywanie trudnych sytuacji przez Compliance Oficera (75 min.)
2. Jak prowadzić audyty komunikacji i dokumentacji? (45 min.)
3. Kontakty z organami ścigania – kiedy i jak komunikować się z organami publicznymi? (15 min.)
4. Wyjaśnianie nieprawidłowości – metody zbierania dowodów, zasady prowadzenia i dokumentacji rozmów z pracownikami (60 min.)
5. Jak wdrażać skutecznie procedury wewnętrzne w organizacji - jak dobrze napisać procedurę? (90 min.)
   
   • Podstawowe elementy procedur.
   • Pułapki przy tworzeniu procedur. 
   • Pisanie przykładowych procedur.
6. Pytania od uczestników (15 min.)