Criminal compliance jako forma ochrony przed ryzykiem karnym i sankcyjnym w biznesie

Od wielu lat w biznesie dostrzegalny jest stały wzrost ryzyka osobistej odpowiedzialności o charakterze represyjnym. Jego przykładami są: rozszerzenie pola odpowiedzialności karnej za działania managerów, zwiększenie surowości kar za przestępstwa tzw. białych kołnierzyków czy instrumentalizacja postępowań karnych skarbowych przez urzędy podatkowe. 

Obecnie w biznesie coraz bardziej dostrzegalne jest wzrastające ryzyko pociągnięcia do odpowiedzialności karnej członków zarządów oraz popełnienia przestępstw przez menedżerów i pracowników. W związku z powyższym niezbędne jest wdrażanie procedur compliance, w tym procedur nakierowanych na minimalizację ryzyka natury karnoprawnej. Jednym z elementów takich regulacji w organizacji są procedury z zakresu ochrony sygnalistów. Oprócz wdrożenia konkretnych rozwiązań istotne jest też to, w jaki sposób spółki reagują na informacje o wystąpieniu nadużyć o charakterze karnoprawnym.

Cel szkolenia

Celem szkolenia jest analiza ryzyk karnych, metod, jak można się przed nimi zabezpieczyć oraz rozwiązań, gdy dojdzie do nieprawidłowości w spółce. Szkolenie ma na celu dostarczenie uczestnikom praktycznej wiedzy i narzędzi do skutecznego zarządzania ryzykiem prawnokarnym w organizacjach, co przyczyni się do zwiększenia bezpieczeństwa prawnego i operacyjnego firm.

Szkolenie obejmuje omówienie procedur compliance, które pomagają w identyfikacji, zapobieganiu i reagowaniu na nieprawidłowości w firmach, w tym w spółkach z udziałem Skarbu Państwa.

W trakcie szkolenia:

• wyjaśnimy, jakie są podstawowe ryzyka karnoprawne związane z pełnieniem funkcji kierowniczych w spółkach oraz jakich nadużyć mogą dopuścić się menedżerowie i pracownicy,
• pokażemy, jakie procedury wdrożyć w spółce, aby zmiminalizować ryzyko karnoprawne zarówno poniesienia odpowiedzialności przez osoby zarządzające spółką jak i popełnienia nadużyć przez menedżerów i pracowników,
• przybliżymy w jaki sposób należy przeprowadzić wewnętrzne postępowanie wyjaśniające oraz jak podchodzić do jego wyników w kontekście zawiadomienia organów ścigania o przestępstwie.

Program szkolenia rozpoczyna się od omówienia ryzyk odpowiedzialności karnej członków zarządu. Uczestnicy dowiedzą się, jakie działania członków zarządu mogą być przestępstwem, a także zapoznają się ze studium przypadków, takich jak działanie na niekorzyść spółki, zmowy przetargowe i oszustwa dotacyjne. Przedstawione zostaną również praktyczne aspekty działania organów ścigania, zmiany ustawowe oraz wewnętrzne wytyczne i polecenia dotyczące ścigania przestępstw finansowych i podatkowych.

W kolejnej części szkolenia omówione zostaną procedury compliance, które są kluczowym elementem zarządzania ryzykiem prawnokarnym. Uczestnicy dowiedzą się, czym jest criminal compliance i jakie ma znaczenie w biznesie. Przedstawione zostaną procedury antykorupcyjne, przeciwdziałania praniu pieniędzy, ochrony sygnalistów oraz weryfikacji kontrahentów. Szkolenie pokaże, jak te procedury mogą być wdrażane w organizacji i jakie korzyści przynoszą, m.in. w zakresie identyfikacji obszarów ryzyka, ewaluacji procesów i usprawnienia mechanizmów kontrolnych.

W ramach ostatniej części omówione zostaną wewnętrzne postępowania wyjaśniające jako odpowiedź na non-compliance w organizacji. Uczestnicy poznają procedury zgłaszania naruszeń prawa i podejmowania działań następczych, etapy wewnętrznego postępowania wyjaśniającego, takie jak przyjęcie zgłoszenia, weryfikacja, postępowanie dowodowe i sporządzenie raportu końcowego. Szkolenie pokaże, jak system zarządzania zgodnością może zapewnić odpowiednią reakcję na przypadki non-compliance i zapobiec powtórzeniu się nieprawidłowości w przyszłości.

Dla kogo jest to szkolenie?

W szkoleniu powinni wziąć udział: członkowie zarządów, prawnicy wewnętrzni (in-house lawyers), doradcy podatkowi, compliance officers, dyrektorzy i pracownicy działów sprzedaży i marketingu.

Część I: Ryzyko odpowiedzialności karnej jako powód wprowadzenia procedur criminal compliance

Prowadzący: dr Marcin Klonowski

1. Na czym polega ryzyko odpowiedzialności karej w biznesie?
   • Odpowiedzialność karna a biznes.
   • Zamiar popełnienia przestępstwa.
2.  Czy ryzyko jest realne?
   • Ryzyka karnoprawne w praktyce.
   • Zmiany prawne zaostrzające odpowiedzialność karną.
3. Case studies, czyli kiedy występują ryzyka?
   • Działanie na niekorzyść spółki.
   • Utrudnianie i zmowa przy przetargach.
   • Oszustwa i korupcja w relacji z kontrahentami.
   • Wyłudzenia dotacji i finansowania.
4. Pytania i odpowiedzi.

Część II: Criminal compliance jako forma zabezpieczenia przed odpowiedzialnością karną.

Prowadząca: Anna Copp

1. Procedura antykorupcyjna.
2. Procedura przeciwko praniu pieniędzy.
3. Procedura dotycząca ochrony sygnalistów.
4. Procedura weryfikacji kontrahentów.
5. Procedura dotycząca transparentności podatkowej.
6. Pytania i odpowiedzi.

Część III: Wewnętrzne postępowania wyjaśniające jako odpowiedź na non-compliance w organizacji.

Prowadząca: Julia Gerlich

1. Procedura dotycząca wewnętrznych postępowań wyjaśniających.
2. Źródła wykrywania i kanały informowania o nieprawidłowościach w organizacji.
3. Przebieg wewnętrznego postępowania wyjaśniającego.
4. Czynności dowodowe w postępowaniu wyjaśniającym.
5. Raport końcowy postępowania wewnętrznego.
6. Pytania i odpowiedzi.